Diiwaangeliyaha Suuq-geynta Online-ka
BrokerCheck waa adeega FINRA kaas oo u oggolaanaya maalgashadayaasha in ay hubiyaan asalka jinsiyadaha (badanaa, laakiin dhammaantood, kuwaas oo lagu magacaabo maaliyadeed maaliyadeed maalmahan) iyo shirkadaha arxan-darrada. Waxa kale oo ku jira macluumaadka ku saabsan booyadaha hore ee diiwaangashan; dad badan oo ka mid ah dadkan ayaa laga yaabaa inay wali ka shaqeynayaan suuqgeynta ama maalgashiga, sidaas darteed macluumaadka iyaga ku saabsan waxay u adeegsan karaan maalgashadayaasha. Adeeggu waa bilaash, baaritaanka xogta waxaa laga yaabaa in lagu qabto websaydh.
Warbixinno ku saabsan Brokers
Dood-wadaagayaasha kuwaas oo laga diiwaan-galiyay FINRA 10kii sano ee ugu dambeeyay, oo ay ku jiraan brokers kuwaas oo aan hadda shaqayn, warbixinta BrokerCheck waxay ka kooban tahay:
- Warbixin kooban oo ku saabsan sarkaalka iyo astaamaha / aqoonsigeeda
- Liiska liisaska diiwaangelinta imika, ruqsadaha iyo imtixaanada warshadaha
- Diiwaangelinta iyo taariikhda shaqada: dhammaan shirkadaha maaliyadeed ee FINRA oo diiwaangashan halkaas oo isaga ama iyadu waligii la diiwaan geliyey iyo sidoo kale, 10kii sano ee la soo dhaafey, dhammaan shaqooyinka kale (gudaha gudaha iyo dibadda suuqa), adeegga ciidanka, shaqo la'aanta, iyo wakhti buuxa waxbarasho
- Bixinta ku saabsan khilaafaadka macaamilka, dhacdooyinka anshaxa iyo arrimaha maaliyadeed ee ku saabsan diiwaanka macalinka, ha noqotee ama haddii aan la ogaan karin arinta dhabta ah
- Su'aalaha ugu dambeeyay ee la soo gudbiyey, haddii ay jirto
Ogsoonow in dhammaan falalka iyo eedeymaha ku saabsan rikoorka sarkaalku dhab ahaantii muujinayaan xumaan.
Haddii sarkaalku uu joojiyay inuu ka diiwaangashan yahay FINRA in ka badan 10 sano ka hor, farqiga kaliya ee warbixinta caadiga ah ee BrokerCheck waxay ka hadlaysaa qaybta ka hadlaysa bixinta.
Waxay ka kooban tahay dambiile, sharciyo, garso sharci, ama ficil cabasho macaamil ah oo ka dhan ah sarkaalka. Munaasabadaha waxaa lagu soo darayaa warbixinta haddii uu arintaa:
- Waxaa loo hoggaansamey talaabo kama dambeys ah
- Waxaa lagu xukumay (ama inuu dembi galay ama aan la tartamin) dembiyada qaarkood
- Waxa lagu soo rogay amarro madani ah oo ku lug leh waxqabadyo maalgashi
- Maxkamad madani ah oo ay ku xad gudubtay sharciyada ama xeerarka la xidhiidha maalgelinta
- Waxaa loogu yeeraa jawaab celiye ama eedaysanaha ficil dhexdhexaadin ama dacwad madani ah oo ku andacoonaya in isaga ama iyadu ay ku xadgubeen falalka iibka, oo soo saaray abaalmarin ama xukun maxkamadeed oo ka dhan ah isaga ama iyada
FINRA waxay liis gareysaa dhacdo kasta sida ay ku wargaliso xeerilaaliyeyaasha maalgelinta, shakhsiyaadka shakhsiga ah, iyo shirkadaha ku lugta leh.
Warbixinnada ku saabsan shirkadaha is-kaashatada
Warbixinta caadiga ah ee BrokerCheck ee shirkad aruuris ah waxay ka kooban tahay:
- Faahfaahin guud oo ku saabsan shirkadda iyo taariikhdeeda
- Goorta iyo meesha shirkadda la aasaasay
- Dadka iyo ururrada leh xakamaynta shareecada ama saameynta hawlaha shirkadda
- Taariikhda isdhexgalka, iibsashada ama isbedelada magaca
- Shirkadaha ruqsadaha firfircoon iyo diiwaangelinta, noocyada ganacsiyada ay qabanayaan iyo faahfaahin kale oo ku saabsan hawlgalkooda
- Bixinta ku saabsan abaalmarin kasta oo heshiisiin, dhacdooyin anshaxeed, iyo arrimaha maaliyadeed ee diiwaanka shirkadda
Ogsoonow in tallaabooyinka la sugayo ama aan la xallin karin lagu dari karo, iyo joogitaanka ficil kasta oo noocaas ah lagama maarmaan u ah calaamad dembi.
Ilaha macluumaadka
Macluumaadka BrokerCheck waxay ka timaadaa Xarunta Diiwaangelinta Dhexe (CRD), kaas oo diyaariya diiwaangelinta iyo shatiyeynta oo ay xareeyeen shirkadaha arxan-bixiyeyaasha iyo kuwa daba-galka ah.
Xeer-dejiyeyaashu waxay sidoo kale siinayaan macluumaad ku saabsan CRD waxqabadyada anshax ee qaarkood oo ku lug leh shirkadaha dukaamada iyo shirkadaha arxan-darrada.
Lacagta Macluumaadka
Shirkadaha diiwaangashan ee diiwaangashan iyo shirkadaha arxan-bixiyuhu sida caadiga ah waa inay soo gudbiyaan cusbooneysiinta CRD 30 cisho gudahood kadib markuu / ay wax ka barto dhacdo. BrokerCheck waxay ka tarjumeysaa xogta cusub ama dib loo eegay xogta CRD isla markiiba. Macluumaadka sida caadiga ah lama cusbooneysiiyo shirkadaha aan hadda laga diiwaangelin FINRA, ama kuwa loo yaqaan brokers kuwaas oo aan ka diiwaan gashanayn FINRA.
Maxaa BrokerCheck ah kuma jiraan
Tusaale ahaan waa:
- Xeerarka iyo liistada asal ahaan asal ahaan la soo sheegay ayaa la sugayaa goor dambe oo ay ku qanacsan yihiin
- Dacwad-oogista ayaa xareeyay 10 sano ka hor.
- Nambarada Lambarka Bulshada
- Macluumaadka taariikhda degaanka
- Macluumaadka muuqaalka jirka
Guud ahaan, BrokerCheck kuma jiraan wax macluumaad ah oo aan waligeed ku dhicin CRD, mana ku jiraan macluumaad wakhti hore sameeyay, laakiin mar dambe.
FINRA waxay dooneysaa in ay ilaaliso macluumaadka macaamilka qarsoodiga ah, oo ay ka reebantahay luuqad weerar ah ama aflagaaddo, ayna xakamayso macluumaadka kor u qaada xatooyada aqoonsiga ama walaacyada gaarka ah.
Soo-bandhigyada cusub ee daboolka
Sanadkii 2012, FINRA waxay tixgelin ka muujisay sii kordhinta BrokerCheck, sida:
- Sababaha loogu talagalay iyo faallooyinka la xiriira joojinta sarkaalka
- Asalka waxbarashada
- Noocyada kale ee xirfadeed, sida CFA ama CFP
- Faahfaahin dheeraad ah oo ku saabsan cabashooyinka maalgashadayaasha ee ka dhan ah brokers
Dhanka kale, baaqyada ka soo baxa maalgashadayaasha maalgashiga si loogu daro dhibcooyinka laga helay imtixaannada sida Seri 7 oo ay ka soo horjeedaan FINRA, oo ah kuwa ugu caansan brokers. Khubarada ayaa laga soo xigtay Wargeyska Wall Street Journal ("Dhibcaha Ka Hortaga: Doodaha Maalgalinta: Doodwadayaasha Maalgashataha waxay Riixayaan Bixinta Suuqa Dheeraadka ah, oo ay ku jiraan Fasalada imtixaanada," May 29, 2012) way waydiinayaan isticmaalka natiijooyinka imtixaanka warbixinta, maadaama ay muujinayaan inaanay xidhiidhin hannaanka maalgelinta mustaqbalka ama tayada adeega, darawallada ugu muhiimsan ee qanacsanaanta macaamiisha .